淘气堡厂家
免费服务热线

Free service

hotline

010-00000000
淘气堡厂家
热门搜索:
技术资讯
当前位置:首页 > 技术资讯

美国反内幕交易逮捕首名嫌犯

发布时间:2021-01-08 03:57:53 阅读: 来源:淘气堡厂家

两项指控

据报道,现年56岁的“朱丹程庄”生长于中国台湾,后入籍美国。检方说,他是按计划在周日准备前往(中国)台湾的时候被捕的。

目前,“朱丹程庄”受到的指控有两个:一项是实施证券欺诈的串谋罪指控,另一项是实施电信欺诈及证券相关欺诈的串谋罪指控。第一项指控的最高刑期是5年,第二项指控最高刑期25年。检方说,两项指控都有可能带来25万美元的罚款,或者是犯罪所得或造成的损失总额的两倍。

“朱丹程庄”本周三曾短暂出现在曼哈顿联邦法庭。他以新泽西州的住房担保,按100万美元的金额获得保释。他交出了护照,活动范围被限制在纽约州、宾夕法尼亚州和新泽西州的部分地区。

两笔内幕交易

根据法院文件,“朱丹程庄”被控促成了两笔内幕信息交易,其中买家均为“朱丹程庄”在2008年结识的对冲基金经理“李周明”(音译,Richard Choo-Beng Lee)。

2009年7月20日和21日,“朱丹程庄”安排“李周明”与内幕信息的出卖人一家科技公司雇员“CC-1”见面。“CC-1”将其公司营业收入、产品平均售价、销量、产品线构成、毛利和收入预测告诉“李周明”。当天下午,该公司公布业绩。“李周明”后在电话中对数据精准程度大加“赞赏”。

2009年8月,“朱丹程庄”又与“李周明”联络,安排与另一家科技公司Broadcom的内线取得联络,提前获取该公司财务数据。“朱丹程庄”还曾特别提醒“李周明”,称双方联系绝不能保留任何文字记录,个人电子邮件会在服务器上留下痕迹,重要情报必须当面口头传递。

但“朱丹程庄”还是落网了,原因是“李周明”在针对对冲基金盖伦集团展开的内幕交易调查中认罪,并同意与检方合作。在上述内幕交易之前,“李周明”已转为污点证人,双方交易全部处于FBI监控之下。

可能涉及更多行业巨头

“朱丹程庄”涉及的投资机构,并非FBI的终极目标。

从内幕信息的出处来看,也可能涉及诸多行业巨头。例如在一家受调查公司的投资组合中,就包括苹果、高通、谷歌等,若这些IT巨头中存在“内鬼”,也正是执法机构针对情报网络的重点打击对象。本周内被查抄的第四家对冲基金Balyasny资产管理公司,有可能通过非法渠道获取EMC公司信息,而巴克莱资本内部也被传有受雇于Balyasny的顾问。

此外,从内幕信息的用户来看,有消息称在两起医疗行业收购案中,被收购公司股价都在消息公布前上涨超过五成,高盛公司正是并购案的财务顾问。据称,瑞银集团、保德信集团、德意志银行旗下的基金管理公司,也因类似情形收到传票。

也许正因此,美国政府展开行动的当天,高盛公司、摩根士丹利、花旗集团等股票齐跌,拖累美国股市在一天内市值蒸发150亿美元。

中药在癫痫病治疗中的作用?

重庆市治疗牛皮癣哪儿好

南京皮肤病研究所需要预约吗_白癜风患者日常生活中要注意哪些问题

武汉乳房纤维瘤医院

南京皮肤病研究所在哪个位置_白癜风怎样治疗才有效

南京皮肤病研究所需要预约吗_白癜风的治疗方法具体有哪些?

相关阅读